浅析dn25涡街流量计风控机制的设计与实践
点击次数：1796 发布时间：2021-01-06 11:17:58
1 dn25涡街流量计及主要环节
1.1 dn25涡街流量计概述
铁路燃油汽车配送加注模式是借鉴 J IT 模式，根据各站 段需求，采用汽车油罐车到就近炼厂地付站、省市级油库 或机务油库提油，再运送到需求站段，并直接为机车及调 车机加注的燃油供应模式。dn25涡街流量计区别于燃油由炼厂直 发铁路油库的传统模式，主要针对油库停用后的站段燃油 需求以及长途空跑回库加油的调车机燃油需求。
dn25涡街流量计开展后站段实现燃油零库存管理， 油库相关运维费用不再产生；对于原本长途加油的调车机，实现在站段直接加油，避免了长途空跑对人力、时间、油耗以及正线资源的浪费，大幅提高了调车机工作效率。
1.2 dn25涡街流量计的主要环节
1.2.1 取油环节。取油环节是指作业车辆持提油单据至取油点取油的过程。集中采购渠道的取油点选取附近“三桶油”炼厂地付、“三桶油”省市级油库、机务油库 3 种之 一，油品价格、油品质量与炼厂直发资源一致，3 种资源中综合考虑运距、资源满足、提油便利及运输道路等因素，按综合成本*低选取资源。非集中采购渠道的资源来源多 样化，油品价格一般按市场价格确定。
1.2.2 运输环节。运输环节是指作业车辆由取油点至加注 点运输的过程。铁路燃油的汽配运输环节应由具备危化品 运输作业资质的公司、车辆、人员负责。作业人员根据取 油点位置、同批次连续作业的多个加注点位置、作业时间 等因素合理规划运输线路，对沿线多个上油点配送加注， 运输车辆及运输路线应由当地主管部门批准备案。
1.2.3 运输中途的储存停放环节。运输中途的储存停放环 节是指作业车辆在加注作业间歇，对车内余油进行储存的 过程。根据相关法规，危化品运输车辆，应停放在经审批 的场地内，且应有消防、监控等安防设施。
1.2.4 加注环节。加注环节是指作业车辆在铁路生产场所 内对铁路用油装备 （机车、发电车等） 开展油品加注的过 程。车辆到达作业场地后，清理作业区域，放置作业警示 线及灭火器材，完成相关准备工作后开始加注。加注完毕 后，作业人员与铁路工作人员共同确认加注数量，填制油 品配送单及其他相关单据。
2 dn25涡街流量计存在的主要风险分析
近年来，受铁路柴油用量下降、安全管控要求提升、 成本控制要求提高等因素的影响，dn25涡街流量计成为 不可或缺的模式且规模逐步扩大。但实施汽配加注的主体 较多，管理水平参差不齐，在个别区域的工作开展中，暴露出了一些突出的风险。
2.1 质量风险
汽配加注模式中油品质量控制有两个风险点，一是部 分汽配加注服务没有通过代理企业利用铁路专项柴油资源 开展，柴油资源可能购于地方炼厂或民营加油站，油品质量从源头就难以保证；二是对汽配加注各环节管控不严，出现作业人员用劣质油品替换优质油品以次充好牟利的情 况，严重损害油品质量。
2.2 安全风险
由于柴油具有易燃易爆的特性，柴油在装卸、运输、加注过程中都有可能因作业人员的不规范操作导致 泄露、火灾、爆炸等事故发生。同时，区别于铁路运 输，柴油运输道路交通更为复杂，受道路状况、车辆情 况、驾驶员素质、天气状况等诸多因素影响，交通事故 的发生具有一定概率，相关机构统计了危化品运输事故 的发生概率，其中平均每辆汽车每 250 万 km 可能发生一次一般性交通事故。除交通事故外，汽配运输途中遇 到道路拥堵、*端天气导致道路中断等情况的发生，将 造成铁路燃油供应延误、铁路生产作业中断，引发相关生产事故。
2.3 廉政风险
作业人员企图通过以次充好、少加多计、偷盗柴油等 违规违法手段得利，为逃避铁路工作人员的监督，企图不当得利的作业人员往往会对用油企业工作人员进行拉拢、 腐蚀、贿赂，以实现内外勾结合谋实施违规行为。
2.4 人员管控风险是一切风险的根本来源
危化品运输行业是**严格管控的行业，公安、消防、市场监督等主管部门对该行业均有严格的准入管理、日常监 督、定期检验等规定。用油企业、供应企业和运输企业对安全管理、作业流程有特殊严格的规定。但实践中，作业人员 的素质往往良莠不齐，法规、制度的落实存在不确定性，个别不良企业的部分作业人员甚至惯于逃避监管，形成“潜规”则，这是一切风险尤其是廉政风险的根本来源。
3 风险控制机制设计
3.1 集中采购是重要前提
铁路机车柴油实行集中采购、代理服务，可以有效避 免因分散采购可能带来的质量风险，且运输加注过程易于 监控。集中采购可以有效保证全路获得谈判议价话语权，从而降低综合采购成本。集中采购所供应的铁路柴油来源 均为中石油、中石化、中海油主渠道，均经过严格的化验检测，柴油质量有所保障，通过集中采购开展汽配加注能 够有效控制油源的质量风险。代理开展集中采购、集中配 送服务的企业，可以针对铁路生产运输特点集中投入，从 人员、设备、技术等角度统筹开展风险控制。
3.2 制度与流程是基本框架
管理制度及业务流程、操作流程是一个管理系统内部风险控制的基本框架，能够有效限制业务系统性风险，明确各级主体的管理职责。dn25涡街流量计相关的制度体 系，应明确油品质量标准及合规来源，明确运输企业的资质要求及选取方式，明确运输加注的作业规范和标准流程，明确票据传递与信息统计的标准，明确安全管理以及廉政 建设的要求与责任。制度的刚性要求将成为控制规避质量安全、廉政风险的依据。
3.3 协议约束是法律依据
汽配加注业务人员开展业务涉及用油企业、供应企业、 运输企业等多方主体，必须签订协议，对合作的细节及各方的权利义务进行约定，保障各方合法权益。实践中，供应企业要分别与用油企业和运输企业签订汽配加注服务协 议、安全协议和廉政协议，通过协议将用油企业的制度约束传递给供应企业和运输企业，也将供应企业的制度约束 传递给运输企业。
3.4 培训与教育是必备基础
汽配业务的风险点主要由人为因素引发，通过培训与教育提高管理人员及作业 人员素质，确保各项规章制度、操作规范 的有效落实，才能有效控制风险。应建立汽配加注业务安全生产教育培训制度，明确教育培训的人员、内容、频次、形式、考核标准等具体要求。应结合业务实际情 况，制定可实施、可验收的安全培训教育 计划，联合用油企业、供应企业和运输企 业，共同开展岗前培训、定期学习。培训的内容不仅要包括作业流程和安全规范， 还应包括法规制度、职业道德、廉洁警示 等内容。
3.5 监督与考核是威慑机制
制度不能代替监督，监督与考核应该成为常态。用油企业应对内部管理与作业人员和供应企业、运输企业共同建立起监督机制。供应企业必须对运输企业建立起系统性的监督考核机制。要建立定期检查与不定期临检机制，对检查中发现的问题进行反馈并要求整改，事后再检验，形成闭环；要建立台账核对机制，对取油数量、加油数量、余油数量做到日对日清、月对月清；要建立投诉处理机制，对用户提出的意见及时处理；要建立作业人员定期轮换机 制，避免相同人员在同一作业点作业时间过长形成利益固化；要建立一票否决和黑名单机制，对于存在偷油换油、贿赂工作人员等严重违规行为的运输企业和作业人员，一 票否决并列入黑名单。
3.6 物联网技术是核心手段 人员管控风险是一切风险的根本来源，技术手段是破解人员管控风险的根本途径，而日益成熟的物联网技术是有效控制dn25涡街流量计过程中人员风险的有效核心手段。实 践中，铁路燃油供应企业结合既有的 CROSS 信息系统，进 一步运用物联网技术设计了汽配加注风控子系统，其核心由CROSS 汽配综合模块、卫星定位模块、视频监控模块、电子铅封模块、电子计量模块 5 个部分组成，实现对取油、运油、储油、加油各环节中柴油质量、数量风险的有效监控，可有效规避安全隐患和廉政风险。风控子系统的5 个模块分别发挥各自功能：①CROSS 汽配综合模块可实现调度指挥、模块整合、统计分析、综合监控功能；②卫星定位模块，利 用北斗导航系统，实现对运输车辆的实时定位和运行轨迹的 可追溯；③视频监控模块，利用防爆视频终端及无线传输模 块，实现对车辆进油和出油端口的远程实时监控；④电子铅 封模块，实现对油罐进出油口的远程控制，防止作业人员私 自打开油罐，确保配送油品运输途中的封闭性和安全性；⑤ 电子计量模块通过电子流量计和远程传输模块，实现配送车辆在取油、发油过程中流量读数实时采集并上传至监控中 心，规避了人工单据的使用，业务数据真实。
1.1 dn25涡街流量计概述
铁路燃油汽车配送加注模式是借鉴 J IT 模式，根据各站 段需求，采用汽车油罐车到就近炼厂地付站、省市级油库 或机务油库提油，再运送到需求站段，并直接为机车及调 车机加注的燃油供应模式。dn25涡街流量计区别于燃油由炼厂直 发铁路油库的传统模式，主要针对油库停用后的站段燃油 需求以及长途空跑回库加油的调车机燃油需求。
dn25涡街流量计开展后站段实现燃油零库存管理， 油库相关运维费用不再产生；对于原本长途加油的调车机，实现在站段直接加油，避免了长途空跑对人力、时间、油耗以及正线资源的浪费，大幅提高了调车机工作效率。
1.2 dn25涡街流量计的主要环节
1.2.1 取油环节。取油环节是指作业车辆持提油单据至取油点取油的过程。集中采购渠道的取油点选取附近“三桶油”炼厂地付、“三桶油”省市级油库、机务油库 3 种之 一，油品价格、油品质量与炼厂直发资源一致，3 种资源中综合考虑运距、资源满足、提油便利及运输道路等因素，按综合成本*低选取资源。非集中采购渠道的资源来源多 样化，油品价格一般按市场价格确定。
1.2.2 运输环节。运输环节是指作业车辆由取油点至加注 点运输的过程。铁路燃油的汽配运输环节应由具备危化品 运输作业资质的公司、车辆、人员负责。作业人员根据取 油点位置、同批次连续作业的多个加注点位置、作业时间 等因素合理规划运输线路，对沿线多个上油点配送加注， 运输车辆及运输路线应由当地主管部门批准备案。
1.2.3 运输中途的储存停放环节。运输中途的储存停放环 节是指作业车辆在加注作业间歇，对车内余油进行储存的 过程。根据相关法规，危化品运输车辆，应停放在经审批 的场地内，且应有消防、监控等安防设施。
1.2.4 加注环节。加注环节是指作业车辆在铁路生产场所 内对铁路用油装备 （机车、发电车等） 开展油品加注的过 程。车辆到达作业场地后，清理作业区域，放置作业警示 线及灭火器材，完成相关准备工作后开始加注。加注完毕 后，作业人员与铁路工作人员共同确认加注数量，填制油 品配送单及其他相关单据。
2 dn25涡街流量计存在的主要风险分析
近年来，受铁路柴油用量下降、安全管控要求提升、 成本控制要求提高等因素的影响，dn25涡街流量计成为 不可或缺的模式且规模逐步扩大。但实施汽配加注的主体 较多，管理水平参差不齐，在个别区域的工作开展中，暴露出了一些突出的风险。
2.1 质量风险
汽配加注模式中油品质量控制有两个风险点，一是部 分汽配加注服务没有通过代理企业利用铁路专项柴油资源 开展，柴油资源可能购于地方炼厂或民营加油站，油品质量从源头就难以保证；二是对汽配加注各环节管控不严，出现作业人员用劣质油品替换优质油品以次充好牟利的情 况，严重损害油品质量。
2.2 安全风险
由于柴油具有易燃易爆的特性，柴油在装卸、运输、加注过程中都有可能因作业人员的不规范操作导致 泄露、火灾、爆炸等事故发生。同时，区别于铁路运 输，柴油运输道路交通更为复杂，受道路状况、车辆情 况、驾驶员素质、天气状况等诸多因素影响，交通事故 的发生具有一定概率，相关机构统计了危化品运输事故 的发生概率，其中平均每辆汽车每 250 万 km 可能发生一次一般性交通事故。除交通事故外，汽配运输途中遇 到道路拥堵、*端天气导致道路中断等情况的发生，将 造成铁路燃油供应延误、铁路生产作业中断，引发相关生产事故。
2.3 廉政风险
作业人员企图通过以次充好、少加多计、偷盗柴油等 违规违法手段得利，为逃避铁路工作人员的监督，企图不当得利的作业人员往往会对用油企业工作人员进行拉拢、 腐蚀、贿赂，以实现内外勾结合谋实施违规行为。
2.4 人员管控风险是一切风险的根本来源
危化品运输行业是**严格管控的行业，公安、消防、市场监督等主管部门对该行业均有严格的准入管理、日常监 督、定期检验等规定。用油企业、供应企业和运输企业对安全管理、作业流程有特殊严格的规定。但实践中，作业人员 的素质往往良莠不齐，法规、制度的落实存在不确定性，个别不良企业的部分作业人员甚至惯于逃避监管，形成“潜规”则，这是一切风险尤其是廉政风险的根本来源。
3 风险控制机制设计
3.1 集中采购是重要前提
铁路机车柴油实行集中采购、代理服务，可以有效避 免因分散采购可能带来的质量风险，且运输加注过程易于 监控。集中采购可以有效保证全路获得谈判议价话语权，从而降低综合采购成本。集中采购所供应的铁路柴油来源 均为中石油、中石化、中海油主渠道，均经过严格的化验检测，柴油质量有所保障，通过集中采购开展汽配加注能 够有效控制油源的质量风险。代理开展集中采购、集中配 送服务的企业，可以针对铁路生产运输特点集中投入，从 人员、设备、技术等角度统筹开展风险控制。
3.2 制度与流程是基本框架
管理制度及业务流程、操作流程是一个管理系统内部风险控制的基本框架，能够有效限制业务系统性风险，明确各级主体的管理职责。dn25涡街流量计相关的制度体 系，应明确油品质量标准及合规来源，明确运输企业的资质要求及选取方式，明确运输加注的作业规范和标准流程，明确票据传递与信息统计的标准，明确安全管理以及廉政 建设的要求与责任。制度的刚性要求将成为控制规避质量安全、廉政风险的依据。
3.3 协议约束是法律依据
汽配加注业务人员开展业务涉及用油企业、供应企业、 运输企业等多方主体，必须签订协议，对合作的细节及各方的权利义务进行约定，保障各方合法权益。实践中，供应企业要分别与用油企业和运输企业签订汽配加注服务协 议、安全协议和廉政协议，通过协议将用油企业的制度约束传递给供应企业和运输企业，也将供应企业的制度约束 传递给运输企业。
3.4 培训与教育是必备基础
汽配业务的风险点主要由人为因素引发，通过培训与教育提高管理人员及作业 人员素质，确保各项规章制度、操作规范 的有效落实，才能有效控制风险。应建立汽配加注业务安全生产教育培训制度，明确教育培训的人员、内容、频次、形式、考核标准等具体要求。应结合业务实际情 况，制定可实施、可验收的安全培训教育 计划，联合用油企业、供应企业和运输企 业，共同开展岗前培训、定期学习。培训的内容不仅要包括作业流程和安全规范， 还应包括法规制度、职业道德、廉洁警示 等内容。
3.5 监督与考核是威慑机制
制度不能代替监督，监督与考核应该成为常态。用油企业应对内部管理与作业人员和供应企业、运输企业共同建立起监督机制。供应企业必须对运输企业建立起系统性的监督考核机制。要建立定期检查与不定期临检机制，对检查中发现的问题进行反馈并要求整改，事后再检验，形成闭环；要建立台账核对机制，对取油数量、加油数量、余油数量做到日对日清、月对月清；要建立投诉处理机制，对用户提出的意见及时处理；要建立作业人员定期轮换机 制，避免相同人员在同一作业点作业时间过长形成利益固化；要建立一票否决和黑名单机制，对于存在偷油换油、贿赂工作人员等严重违规行为的运输企业和作业人员，一 票否决并列入黑名单。
3.6 物联网技术是核心手段 人员管控风险是一切风险的根本来源，技术手段是破解人员管控风险的根本途径，而日益成熟的物联网技术是有效控制dn25涡街流量计过程中人员风险的有效核心手段。实 践中，铁路燃油供应企业结合既有的 CROSS 信息系统，进 一步运用物联网技术设计了汽配加注风控子系统，其核心由CROSS 汽配综合模块、卫星定位模块、视频监控模块、电子铅封模块、电子计量模块 5 个部分组成，实现对取油、运油、储油、加油各环节中柴油质量、数量风险的有效监控，可有效规避安全隐患和廉政风险。风控子系统的5 个模块分别发挥各自功能：①CROSS 汽配综合模块可实现调度指挥、模块整合、统计分析、综合监控功能；②卫星定位模块，利 用北斗导航系统，实现对运输车辆的实时定位和运行轨迹的 可追溯；③视频监控模块，利用防爆视频终端及无线传输模 块，实现对车辆进油和出油端口的远程实时监控；④电子铅 封模块，实现对油罐进出油口的远程控制，防止作业人员私 自打开油罐，确保配送油品运输途中的封闭性和安全性；⑤ 电子计量模块通过电子流量计和远程传输模块，实现配送车辆在取油、发油过程中流量读数实时采集并上传至监控中 心，规避了人工单据的使用，业务数据真实。